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产业创新与消费升级:基于供给侧结构性改革视角的经验研究被引量：147: 2018年; 新时期的中国经济在保持"稳中趋好"增长势头的同时,也暴露出以"产能过剩"和"供给缺口"并存为主要特征的结构性问题。能否通过产业自主创新实现"持续改进生产技术(方法)、提高产品质量、有效填补‘供给缺口’,促进消费升级"则是新时期中国实现高质量发展的关键。本文在Ngai and Pissarides(2007)基础上引入不同产业部门自主创新效应和技术吸收效应,刻画了二者影响一国消费结构高级化和总消费增长率的作用机理,同时考察了劳动配置效率改善可能产生的影响。本文证明,提升高端(高技术)产业自主创新效应是推动总消费增长和消费结构改善的关键因素。若自主创新能力和技术吸收能力不变,不同生产部门间劳动力配置改善与否不会对总消费增长率产生影响。产业创新则是通过产出结构高级化这一中介效应促进消费结构升级。本文具有深刻的政策含义:随着中国经济进入新时代,若无进一步产业创新支撑,要素配置效率改善带来的净收益增长空间将快速收窄,只有坚定推行以诱导产业(企业)自主创新为核心的供给侧结构性改革,促使消费升级,才能真正实现高质量发展。; 孙早许薛璐

公司治理如何影响企业研发投入?——来自中国战略性新兴产业的经验考察被引量：83: 2016年; 与传统产业不同,资本与技术密集型的战略性新兴产业主要从事创新创业活动,这一特征决定了战略性新兴产业需要有与之相匹配的公司治理结构。以中国上市公司为样本,考察了公司治理结构与企业研发投入之间的关系。研究发现:(1)股权集中度与企业研发投入呈倒"U"型关系;股权集中条件下的股权制衡有利于提高企业研发投入;机构持股对促进企业研发投入并没有发挥积极作用。(2)股权激励有利于提高企业研发投入;高管薪酬与企业研发投入之间呈正相关关系,但并不具有统计上的显著性;在职消费对企业研发投入有显著的负效应。(3)董事会规模越小,越有利于企业研发投入;独立董事占比、董事长与CEO两职兼任与企业研发投入之间没有显著的相关性。进一步分析表明,在战略性新兴产业中,不同产权性质的公司治理对企业研发投入的影响存在一定的差异。在国有企业中,股权集中度与企业创新存在倒"U"型关系,但这种关系在非国有企业中并不存在。此外,国有企业高管持股对企业研发投入的激励作用十分明显,非国有企业的在职消费对企业研发投入有显著的负面效应。本文提出"好的"的公司治理应与创新特征相匹配,以促进战略性新兴产业的企业创新,是对公司治理理论在创新经济学领域的应用和拓展,也为经济新常态背景下新兴产业发展和国有企业改革提供了一些政策参考。; 肖利平; 关键词：公司治理产权结构战略性新兴产业

企业员工学历水平与企业创新绩效被引量：26: 2016年; 运用第二次《中国经济普查年鉴》的数据检验了员工学历变化对于企业创新绩效的影响。结果显示,企业员工学历越高、受教育年限越长,企业创新绩效越高。在进一步引入产权结构后发现,在国有及国有控股企业及民营企业中,员工学历对企业创新绩效的促进作用明显减弱,而在外商和港澳台企业中的促进作用更加显著。因此,推进混合所有制改革在很大程度上能够改善人力资本对创新的作用,此外还应进一步在战略层面上统筹规划,全面提升企业员工的整体学历和素质。; 王娟王娟; 关键词：人力资本学历水平创新绩效

企业R&D投入对产业创新绩效的影响——来自中国制造业的经验证据被引量：115: 2012年; 本文利用2000～2009年中国制造业面板数据,估计了企业R&D投入对产业创新绩效的效应。研究表明,在资本密集度较高的战略性产业中,企业R&D投入对产业创新绩效的正效应不显著;不同所有制企业的R&D投入对产业创新绩效的影响是不同的,与国有企业相比,民营企业R&D投入与产业创新绩效之间的正相关关系更为显著;企业自主创新能力还有很大的提升空间。; 孙早宋炜; 关键词：R&D投入创新绩效自主创新

外商直接投资、地区差异与自主创新能力提升被引量：28: 2018年; 本文利用2006—2015年中国30个省、市、自治区的面板数据,从经验层面检验了FDI对东、中、西部地区自主创新能力的效应以及人力资本水平在FDI发挥技术溢出效应过程中的作用。结果表明,FDI带来的技术外溢效应并不必然导致本土企业自主创新能力的提高,正向作用的发挥依赖于地区的人力资本水平。通过与人力资本相结合,FDI对中国东部地区自主创新能力的提高产生了显著的促进作用,但这种促进作用低于地区自身研发资本投入带来的作用效果;对中部地区自主创新能力的提高亦有着显著的促进作用,且促进作用强于东部和西部地区。受制于地区人力资本水平,FDI只对西部地区企业的二次创新能力产生显著作用。; 孙早韩颖; 关键词：FDI 自主创新人力资本水平

城镇化、能源消费与工业全要素能源效率——基于非线性平滑转换回归模型的分析被引量：4: 2016年; 本文在标准平滑转换模型的基础上引入转换参数,利用2000-2014年间中国工业层面的数据估计了城镇化、能源消费对工业全要素能源效率的效应。研究发现：当能源消费系数高于0.0587时,城镇化、能源消费对工业全要素能源效率之间表现出显著的非线性变化。城镇化率每提高1%,会导致工业全要素能源效率提高7.5667%;而能源消费每提高1%,则会导致工业全要素能源效率提高1.2132%。进一步纳入城乡收入差距因素后,上述结论依然成立。本文的结论具有深刻的政策含义：只有积极推进城镇化战略,善于利用城镇化效应释放新的制度红利,才是中国经济实现可持续发展的必由之路。; 宋炜; 关键词：城镇化能源消费城乡收入差距

产业互补、协调失灵与企业的关联创新被引量：6: 2013年; 循着杨格"不同产业的发展互为前提"的理论传统,本文建立了一个基于产业互补关系的理论框架,刻画了企业关联创新均衡的形成机理。本文将发展中经济体的产业体系分为生产资本品的上游产业与生产消费品的下游产业两大类,不同产业中的企业各自独立做出创新决策。下游产业中的企业依据内生于人均收入的消费偏好变化提供创新(消费)产品,进而引致了对上游产业创新(装备)资本品的需求。若上下游产业的创新需求是一种公共知识,所有企业均会选择一个高水平创新努力,形成的创新均衡是帕累托最优的;引入不完全信息后,企业创新预期不确定性(危险)增加,因面临协调困难,企业创新激励减弱,最终会形成一个次优创新均衡。产业政策运作的潜在收益在于,通过为潜在创新者提供相关信息,进而帮助企业克服所面临的协调障碍,尽可能缩小最优的关联创新均衡与分散决策导致的次优关联创新均衡之间的距离。; 孙早席建成; 关键词：不完全信息

中国式产业政策的实施效果:产业升级还是短期经济增长被引量：172: 2015年; 尽管实施效果差异显著,但在大多数发展中国家与工业化国家的产业发展史上,产业政策都曾得到广泛运用。本文从发展中国家"实施产业政策具有现实合理性"的前提出发,以"中央与地方"和"地方与企业"两组重要关系为背景,通过一个"多任务委托—代理模型"证明:中国式产业政策的实施效果不仅取决于中央政府赋予地方政府的双重任务目标,同时还受制于不同地区的经济发展水平和市场化进程。本文利用中国钢铁工业的相关数据所做经验研究进一步发现:①中央政府考核目标从"偏增长"向"重转型"的变化很大程度上影响着地方政府在落实产业政策和追求短期经济增长之间配置努力的水平:②在欠发达地区,因为地方政府有更强激励追求短期经济增长,产业政策的实施效果偏离预期目标的可能性更大;③市场化水平的提高有助于增强地方政府落实产业政策的激励,降低政策资源错配的程度,进而优化产业政策的实施效果。; 孙早席建成; 关键词：产业政策市场化

母国特征与投资动机——新时期的中国需要怎样的外商直接投资被引量：32: 2014年; 本文摒弃了"从溢出渠道研究东道国受益情况"的传统思路,强调跨国企业的母国特征对企业投资动机进而对东道国溢出效应(贡献)的决定。本文进一步利用1995—2011年按两位码分类的中国工业行业分布滞后动态面板数据估计了不同来源地FDI对工业全要素生产率的效应。本文经验研究发现:美国FDI主要涉及高技术产业,对溢出效应的控制也最为严格,对中国资本密集型工业的贡献在当期显著,滞后期则明显减弱;以追求高市场化程度为战略目标的欧盟FDI与中国工业绩效改善之间存在显著的正相关关系;东(南)亚跨国企业侧重于利用文化趋同性来降低劳动生产要素的成本,来自这一地区的FDI对中国劳动密集型工业的贡献明显强于资本密集型工业。随着国内国际形势的变化,需要重新认识和评价外商直接投资的作用,只有果断转向差异化的外资战略,善于利用外资倒逼效应释放新的制度红利,才能保证外资有助于中国工业自主创新能力提升这一战略目标的实现。; 孙早宋炜孙亚政; 关键词：投资动机外资战略

逆向选择与科研产出效率——来自中国高等学校的经验证据被引量：3: 2014年; 从政府的视角出发，本文首次将公共资源错配的原因区分为两种类型的逆向选择问题（客观型与主观型），并在一个委托代理理论框架下考察了两类逆向选择问题对科研产出效率的影响。本文利用2001～2011年间省级面板数据估计了政府科研资金分配离散程度（反映客观逆向选择问题）与市场化程度（反映主观逆向选择问题）对不同收入地区高等学校科研产出效率的影响。我们的研究发现：（1）在样本整体上，政府科研资金分配离散程度越大，市场化程度越高，越有利于提升科研产出效率；（2）在不同收入组别样本上，政府科研资金分配离散程度与市场化程度对科研产出效率的影响是不同的。我们的研究为理解公共科研资金的配置效率提供了有益的视角和经验证据。; 刘坤董新兴

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国家社会科学基金(11BJY006)

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